溫興琦

（武漢大學(xué)商學(xué)院  湖北  武漢  430072）

 

摘  要：企業(yè)戰(zhàn)略的重要特性之一是它對環(huán)境的適應(yīng)性，它強調(diào)企業(yè)組織能夠運用自己的資源去適應(yīng)組織外部環(huán)境和內(nèi)在條件的變化。企業(yè)環(huán)境是不確定的，面對不同層次的不確定性環(huán)境，企業(yè)的適應(yīng)性戰(zhàn)略主要包括外包戰(zhàn)略、聯(lián)盟戰(zhàn)略、柔性戰(zhàn)略等。

關(guān)鍵詞：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)  戰(zhàn)略  環(huán)境  適應(yīng)性

 

現(xiàn)代科學(xué)不斷分化與綜合，自20世紀(jì)系統(tǒng)論、控制論和信息論，耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同學(xué)、超循環(huán)論和突變論等學(xué)科得到創(chuàng)立和發(fā)展，但是，隨著這些學(xué)科在解決問題中遇到了越來越復(fù)雜的情況，混沌學(xué)、分形論等產(chǎn)生了，由此也引起了復(fù)雜性科學(xué)的產(chǎn)生，探索復(fù)雜性成為一個重要的主題。本文試圖借鑒復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，對企業(yè)在不確定環(huán)境下的戰(zhàn)略進(jìn)行探討。

 

　　系統(tǒng)科學(xué)一直是管理者思想武器的重要來源之一。二十世紀(jì)以來，系統(tǒng)理論、系統(tǒng)工程的思想與方法，曾經(jīng)給企業(yè)家們不少啟發(fā)，形成了管理科學(xué)中的社會系統(tǒng)學(xué)派、系統(tǒng)管理學(xué)派等。近幾年來，系統(tǒng)科學(xué)與系統(tǒng)工程界關(guān)注的熱點之一，是美國桑塔費研究所（SFI）的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論。這種理論提供了認(rèn)識和管理復(fù)雜系統(tǒng)的新思路，在許多相距甚遠(yuǎn)的領(lǐng)域中，都得到了廣泛的應(yīng)用，提供了有益的啟發(fā)。

　　復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論的基本內(nèi)容可以簡要地歸納為以下要點：

　　1．CAS理論從一般系統(tǒng)中區(qū)分出了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)---CAS。它認(rèn)為這種由具有適應(yīng)能力的主動個體（Activeagent）組成的系統(tǒng)，具有產(chǎn)生復(fù)雜結(jié)構(gòu)、分化發(fā)育等一系列特殊的性質(zhì)和規(guī)律，從而不同于一般的系統(tǒng)。相對于此，以前我們談的系統(tǒng)觀點，往往是把個體看作死的、被動的零件、部件。CAS理論認(rèn)為正是這方面的局限，使以前的系統(tǒng)理論難以解釋生命、種群、社會等活的復(fù)雜系統(tǒng)的規(guī)律。

　　2．主動個體與環(huán)境之間不斷地相互作用，個體根據(jù)一定的規(guī)則對環(huán)境的刺激作出反應(yīng)。這些規(guī)則以所謂"染色體"的方式存放在個體內(nèi)部。它們在一定的條件下被選中并且被應(yīng)用，這種選擇既有確定性的方面（按一定的條件挑選），也有隨機(jī)性的方面（按一定的概率選擇）。

　3．這些規(guī)則不是固定不變的，每次應(yīng)用的成功或失敗將改變該規(guī)則的"適應(yīng)函數(shù)"(Fitness），這是一個標(biāo)志該規(guī)則與客觀環(huán)境相符程度的指標(biāo)。每應(yīng)用成功一次，這個數(shù)值就增大；每應(yīng)用失敗一次，它就減小。

　　4．這種"刺激→反應(yīng)→檢查效果→修改適應(yīng)函數(shù)"的過程，多次反復(fù)進(jìn)行，符合環(huán)境的"染色體"不斷增強，不符合環(huán)境的"染色體"則不斷減弱，到一定程度就消亡了。同時，"染色體"還會按一定的規(guī)則產(chǎn)生新的"染色體"。

　　5．對每個主動個體而言，它的環(huán)境不僅包括周圍的基礎(chǔ)條件（如溫度、壓力、營養(yǎng)、資源等），還包括其他主動個體。主動個體之間的相互作用同樣遵循著刺激-反應(yīng)模式，并從而發(fā)展出吸引、排斥、資源交換、復(fù)制、結(jié)合等復(fù)雜的相互關(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生分工、分化，直到形成更高一層的主動個體，并導(dǎo)致整個系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的突變。

SFI在研究了許多領(lǐng)域中的復(fù)雜系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，提出并發(fā)展了CAS的理論與方法，并且在計算機(jī)上實現(xiàn)了模擬這類系統(tǒng)的平臺---SWARM，進(jìn)行了大量的應(yīng)用研究。CAS理論在分子生物學(xué)、生態(tài)環(huán)境研究、數(shù)據(jù)挖掘等領(lǐng)域都得到了應(yīng)用。

美國桑塔費研究所發(fā)現(xiàn), 有很多復(fù)雜系統(tǒng)，在特定的外部條件下，可以通過自組織形成特定時空結(jié)構(gòu)的有序狀態(tài)，在環(huán)境的影響下能夠自組織、自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)，不斷演化形態(tài)而生存、繁衍和發(fā)展。如果適應(yīng)能力趕不上環(huán)境的變化，就會衰亡下去。我們稱這種復(fù)雜系統(tǒng)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)有以下特征：

第一、由子系統(tǒng)構(gòu)成，但它的結(jié)構(gòu)、運動模式和性質(zhì)具有整體的特點。不是子系統(tǒng)簡單疊加之和，甚至部分子系統(tǒng)的變化，對整體特點都不產(chǎn)生大的影響。包括一個人有部分的地方損壞了，也不會影響這個人作為一個整體而存在。

第二、處于遠(yuǎn)離熱平衡的開放系統(tǒng)。

第三、內(nèi)部子系統(tǒng)相互之間是分線性的。

　  第四、在一定環(huán)境條件范圍內(nèi)，具有自組織、自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)和進(jìn)化的功能，自動形成有序的狀態(tài)，適應(yīng)環(huán)境的變遷而演化繁殖，內(nèi)部結(jié)構(gòu)的衰老和外部環(huán)境的惡化，也會造成解體。

第五、歷史的偶然因素，會對演化過程產(chǎn)生重要的影響。假如一個胎兒在母親懷孕的時候，突然受到外力，或者母親吃了什么藥，對胎兒就要產(chǎn)生致殘或者很嚴(yán)重的后果。

 

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)被引入企業(yè)管理領(lǐng)域, 已經(jīng)成為企業(yè)管理研究的重要思想。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的組織被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)營環(huán)境條件下企業(yè)生存的重要形式，它要求構(gòu)成組織的行為主體既相對獨立又相互聯(lián)系和依賴，能夠根據(jù)各自所處的環(huán)境條件進(jìn)行內(nèi)部變革和相互關(guān)系調(diào)整，以適應(yīng)復(fù)雜變化的環(huán)境和條件（劉洪，2004）。在飛速變化的社會經(jīng)濟(jì) 背景下，企業(yè)的發(fā)展環(huán)境日趨復(fù)雜，不確定性大大增加，企業(yè)的競爭條件發(fā)生了深刻的變化。在急劇變化的環(huán)境下，企業(yè)必須制定出應(yīng)變的戰(zhàn)略——適應(yīng)性戰(zhàn)略。

 

根據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，不存在一種普遍適用的企業(yè)組織模式，企業(yè)必須保持環(huán)境、組織和戰(zhàn)略的動態(tài)適應(yīng)，才能持續(xù)發(fā)展。權(quán)變理論認(rèn)為，企業(yè)環(huán)境、組織和戰(zhàn)略之間的互動關(guān)系對企業(yè)經(jīng)營績效有著相當(dāng)大的影響，任何企業(yè)都必須根據(jù)所處的環(huán)境、擬用的戰(zhàn)略，設(shè)計和選擇相應(yīng)的組織模式。企業(yè)組織、戰(zhàn)略與環(huán)境的適應(yīng)性水平越高，經(jīng)營績效越好；反之越差。

戰(zhàn)略管理理論認(rèn)為，組織成功的關(guān)鍵因素是保持與環(huán)境一致性的能力，只有適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境的組織才能生存。戰(zhàn)略作為組織與環(huán)境連接的一種工具，追求戰(zhàn)略與環(huán)境的適應(yīng)性成為戰(zhàn)略管理的核心概念。

環(huán)境是真實的，組織與環(huán)境是相互分離的，所有構(gòu)成戰(zhàn)略態(tài)勢的環(huán)境要素都是獨立于觀察者、對每一個人來說都可以獲取的客觀事實。持有該視角的代表人物是阿爾里奇（1979）、錢得勒（1962）、安得魯斯（1972）和查爾德（1972）等人。根據(jù)這一視角，戰(zhàn)略制定者必須通過掃描客觀存在的環(huán)境以發(fā)現(xiàn)機(jī)會和威脅，并找到與這一環(huán)境事實相匹配的最佳戰(zhàn)略方案。結(jié)果，理性的分析過程成為尋求特定環(huán)境態(tài)勢下最佳戰(zhàn)略方案的關(guān)鍵。每個企業(yè)都必須在其資源與其所追求的機(jī)遇之間實現(xiàn)適應(yīng)性，并制定出一個最能將外部環(huán)境機(jī)會與內(nèi)部資源相匹配的邏輯計劃。由此，戰(zhàn)略的適應(yīng)性簡化為使組織的資源與環(huán)境的機(jī)會相“匹配”或“一致”的過程。

對于瞬息萬變的外部環(huán)境，企業(yè)只有時刻準(zhǔn)備適應(yīng)變化，才能獲得持久的發(fā)展活力。高科技、高速度、全球競爭，造就了現(xiàn)代企業(yè)迷宮式的外部環(huán)境。在這個迷宮里，企業(yè)面對的變化速度和復(fù)雜性成幾何級數(shù)增長，企業(yè)可預(yù)測的時間區(qū)間縮短，令管理者更加難以把握企業(yè)發(fā)展趨勢。有人說，戰(zhàn)略已經(jīng)失去了意義。其實，并不是戰(zhàn)略失去了意義，而是“死”戰(zhàn)略失去了意義。今天，只有適應(yīng)變化的戰(zhàn)略，通過在目標(biāo)與環(huán)境、實力之間進(jìn)行匹配，才能夠幫助企業(yè)贏得未來。（張國有，2004）

我們認(rèn)為，企業(yè)環(huán)境的不確定性是絕對的，確定性是相對的。企業(yè)環(huán)境根據(jù)不確定的程度，可以分為四個層次：

1 前景清晰明確。此一層次的前景比較單一，經(jīng)理人員完全可以獲取有關(guān)信息，將不確定性變?yōu)榇_定性，對前景進(jìn)行精確預(yù)測，提出應(yīng)對戰(zhàn)略。也就是說，在這一層次上，剩余不確定性因為可以轉(zhuǎn)化為確定性而與戰(zhàn)略決策關(guān)系不大。

2有一定變化范圍的前景。在這一層次，人們只能確定未來情境大致的變化范圍。這個變化范圍是由一些有限的變量確定的，實際結(jié)果可能存在于此范圍中的某一點，不存在離散的情境。如進(jìn)入新興行業(yè)或新地區(qū)市場的企業(yè)，常會遇到這種情形，他們往往只能對潛在客戶滲透率、技術(shù)的潛在成本和性能等影響戰(zhàn)略決策的關(guān)鍵指標(biāo)給出一個大概變化的范圍（如10%～30%），在此范圍內(nèi)很難有明確的結(jié)果。

3有幾種可能的前景。在這一層次，可能出現(xiàn)的結(jié)果是清晰和離散的。盡管分析有助于確定結(jié)果出現(xiàn)的概率，但人們很難預(yù)測會出現(xiàn)哪個結(jié)果，從而影響戰(zhàn)略決策的實施。如許多遇到管制或立法變革的企業(yè)，都會面臨類似情形，他們只能預(yù)測條例可能以何幾種形式出現(xiàn)，而不能預(yù)測條例是否會被通過以及通過后實施的快慢。再如，在寡頭壟斷市場，主要的不確定性是競爭對手的產(chǎn)量擴(kuò)大計劃，因為任何規(guī)模較大的工廠都有可能對行業(yè)定價和盈利水平產(chǎn)生顯著的影響。

4 前景不明。在這一層次上，不確定環(huán)境的各個部分相互作用，使得環(huán)境實際上無法預(yù)測。這種情形很少出現(xiàn)，但確實存在。如伴隨新技術(shù)出現(xiàn)的新興市場，決策者進(jìn)入時將面臨技術(shù)、需求、法律法規(guī)等多種不確定性，所有這些因素都以不可預(yù)測的方式相互作用，因而無法確定未來情境的合理變化范圍。

面對不同層次的不確定性環(huán)境，戰(zhàn)略態(tài)度和相應(yīng)行動組合的選擇是不同的。企業(yè)要根據(jù)具體情況進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，以適應(yīng)市場環(huán)境的變化。

 

面對轉(zhuǎn)瞬間的成功與失敗，企業(yè)家和管理學(xué)者們開始探討如何讓企業(yè)擁有強有力的適應(yīng)力。適應(yīng)力（Resilience）的原意是指使某物質(zhì)在彎曲、伸展或收縮后恢復(fù)原先的形狀或位置的性能，或者迅速從疾病、變化或災(zāi)難中恢復(fù)過來的能力。而這里講的“戰(zhàn)略適應(yīng)力”不僅僅指企業(yè)從衰退中、創(chuàng)傷中反彈的能力，更多地是對長期深刻影響企業(yè)核心業(yè)務(wù)盈利能力的趨勢，進(jìn)行不斷預(yù)測和調(diào)整的能力，它是一種在環(huán)境變化尚未彰顯時，以變制變的一種能力。
　　企業(yè)的戰(zhàn)略適應(yīng)力與環(huán)境變化之間的差距被稱為“戰(zhàn)略適應(yīng)力差距”。當(dāng)企業(yè)不能適應(yīng)環(huán)境的發(fā)展要求，戰(zhàn)略適應(yīng)力差距就會不斷加大，從而導(dǎo)致組織的戰(zhàn)略過時、錯失良機(jī)和重組滯后，人們所看到的則是巨額壞帳、人心惶惶的全面裁員和公司成本的增加。戰(zhàn)略適應(yīng)力差距的表現(xiàn)形式是多樣的，歸納起來主要有“落伍”式和“躍進(jìn)”式兩種模式。 

企業(yè)應(yīng)對環(huán)境變化的適應(yīng)性戰(zhàn)略，主要包括外包戰(zhàn)略、聯(lián)盟戰(zhàn)略、柔性戰(zhàn)略等。

外包（Outsourcing）實際上是一種商業(yè)戰(zhàn)略，即企業(yè)把內(nèi)部業(yè)務(wù)的一部分分包給外部專門機(jī)構(gòu)，其實質(zhì)是企業(yè)重新定位，截取價值鏈中比較窄的部分，重置企業(yè)的各種資源，將資源集中于最能反映企業(yè)相對優(yōu)勢的領(lǐng)域，構(gòu)筑自己的競爭優(yōu)勢，獲得使企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。隨著全球競爭環(huán)境的改變及供應(yīng)鏈管理作用的日益突出，業(yè)務(wù)外包正在迅速崛起，成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要手段。近年來，許多企業(yè)紛紛改以買牛奶代替養(yǎng)乳牛的方式，將許多不是經(jīng)常發(fā)生的，或是非關(guān)核心競爭能力工作委外辦理。而企業(yè)之所以愿意積極地將大部份功能與程序外包，主要目的不外乎希望能透過較少的資本支出，以換取較高的報酬率，同時也增加企業(yè)對多變環(huán)境的應(yīng)變能力與彈性。簡單的說，企業(yè)外包的真諦就是以小搏大。

企業(yè)外包風(fēng)險外包帶給企業(yè)的好處不僅于其可幫企業(yè)在短期內(nèi)降低成本，同時還能替企業(yè)帶來其它的附加價值如：降低和控制作業(yè)成本，節(jié)省許多不必要的設(shè)備及人員費用；將內(nèi)部資源用到重要業(yè)務(wù)，可專心發(fā)展核心專長；企業(yè)內(nèi)部缺乏相關(guān)的技術(shù)及專才；加速企業(yè)改造，精簡流程組織；節(jié)省經(jīng)理人管理組織的問題；分散投資和研發(fā)風(fēng)險。

現(xiàn)在，信息技術(shù)在支持各種戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略業(yè)務(wù)計劃的過程中扮演著不可或缺的角色，而且外包的決策現(xiàn)在已經(jīng)涉及到首席執(zhí)行官、財務(wù)總監(jiān)和信息總監(jiān)。因此，客戶與其外包供應(yīng)商之間的關(guān)系在本質(zhì)上所具備的戰(zhàn)略意義比以前要大得多，這一事實反映了人們進(jìn)行協(xié)作和合作的渴望。

現(xiàn)代契約理論認(rèn)為，企業(yè)之間的交易是一種契約關(guān)系。如果兩個企業(yè)之間的所有行動能夠以完全契約條款的形式被詳細(xì)說明，或者在聯(lián)盟開始時得到參與各方的認(rèn)可，則這種聯(lián)盟可能是靜態(tài)和僵化的，必然會缺乏生機(jī)和靈活性。甚至在這里實質(zhì)上對聯(lián)盟沒有需求，因為作為一份完全契約將會保障這些行動達(dá)成現(xiàn)實。由于現(xiàn)代企業(yè)處于不斷變化的環(huán)境之中，通過企業(yè)之間連接的聯(lián)盟也同時具有動態(tài)發(fā)展的特征。和傳統(tǒng)企業(yè)之間的聯(lián)系相比，這種現(xiàn)代意義上的企業(yè)聯(lián)盟所具有的特性是開放式和持久變遷的。運用動態(tài)方法管理聯(lián)盟是很多企業(yè)聯(lián)盟成功的基礎(chǔ)。真正的聯(lián)盟是能夠分享未來決策的控制權(quán)，以及能夠治理持續(xù)談判的一種組織結(jié)構(gòu)———通過不完全契約的締結(jié)和契約重談，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟更適應(yīng)動態(tài)發(fā)展的戰(zhàn)略需求。聯(lián)盟是企業(yè)的戰(zhàn)略整體，如果聯(lián)盟內(nèi)部各個企業(yè)竭力自己去做每一件事情，這種聯(lián)盟將不會達(dá)到戰(zhàn)略的目標(biāo)。在很多成功的例子中，公司內(nèi)部組織對于成功的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系是關(guān)鍵的。沒有一種支撐的內(nèi)部基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，每一個聯(lián)盟都將失敗，而不管外在的交易形式如何具有獨創(chuàng)性。一個良好的聯(lián)盟戰(zhàn)略需要從內(nèi)部開始。對于它的聯(lián)盟，公司必須定義一個企業(yè)邏輯，這個邏輯必須寄托于始終關(guān)注企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、素質(zhì)優(yōu)良、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理團(tuán)隊，及其組織和組合聯(lián)盟的能力。

自從Hayes、Wheelwright、Browne、Skinner等學(xué)者率先把“柔性”作為企業(yè)戰(zhàn)略重要因素以來，關(guān)于“柔性內(nèi)涵”等問題爭論一直不休，但一般從戰(zhàn)略適應(yīng)能力的角度加以概述，大致分為二支：企業(yè)柔性環(huán)境觀、企業(yè)柔性資源觀。

柔性環(huán)境觀受產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特的“五種力量模型”(即買方、賣方、新進(jìn)入者、競爭者和替代品的力量)分析方法和思路影響，強調(diào)通過分析市場行為變量，根據(jù)環(huán)境分析適時地采取“成本領(lǐng)先”、“差異化”、“獨樹一幟”等三種一般戰(zhàn)略來尋求企業(yè)柔性，應(yīng)付環(huán)境變化。他們認(rèn)為所渭柔性是指企業(yè)有效地適應(yīng)環(huán)境變化的能力。

    企業(yè)柔性環(huán)境觀從戰(zhàn)略層面上指出“柔性”是企業(yè)擁有的“適應(yīng)環(huán)境能力”，這是合理的。但在尋求這種“能力”時，循著從外到內(nèi)的途徑，沒有從企業(yè)自身，尤其是沒有從企業(yè)的“個性”出發(fā)，得到的只是一種應(yīng)答的“適應(yīng)”，具有較強的被動盲目性，更缺乏系統(tǒng)性。正如杰伊·巴尼指出：“環(huán)境分析——不管它如何嚴(yán)密，僅僅是故事的一半，對競爭優(yōu)勢源泉的完整認(rèn)識還需要加上對企業(yè)內(nèi)部實力和弱點的分析。”

 

 

從錢得勒到邁克爾·波特的戰(zhàn)略研究，體現(xiàn)了對影響戰(zhàn)略管理因素進(jìn)行的越來越深入的分析，它們的共同特征是戰(zhàn)略決策所依據(jù)的環(huán)境是一種客觀存在，理性的分析技術(shù)是實現(xiàn)戰(zhàn)略適應(yīng)的最佳途徑。20世紀(jì)80年代以前，環(huán)境變化速度相對緩慢，這種理性模式幾乎統(tǒng)治了絕大多數(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略制定過程。

戰(zhàn)略能夠使組織通過確定外部環(huán)境中的機(jī)會與威脅，獲得組織與環(huán)境的協(xié)同與適應(yīng)。管理者必須面對現(xiàn)實環(huán)境。戰(zhàn)略的核心在于選擇。沒有一家企業(yè)能夠精通所有行業(yè)，因此，必須去選擇企業(yè)戰(zhàn)略。同時，制定戰(zhàn)略時，企業(yè)必須要兼顧的兩個原則是：時刻準(zhǔn)備應(yīng)對變化；調(diào)整自己適應(yīng)變化。

 

[1] Porter M E. The competive advantage of nations[M]. The Free Press, 1990.87-102

[2] Phillips F, Tuladhar S D. Measuring organizational flexibility: an exploration and general model[J ]. Technologieal Forecasting and Social Change, 2000,64: 23-38

[3]（美）理查德·L·達(dá)夫特 《組織理論與設(shè)計》（第六版），東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2002年

[5]王蘭云等 《環(huán)境視角與戰(zhàn)略適應(yīng)》，《南開管理評論》2002年第1期，67－70

[4]李萺等  《組織的環(huán)境適應(yīng)性及生存戰(zhàn)略》，《南開管理評論》2003年第4期，61－65

 

作者聯(lián)系方式： 武漢大學(xué)商學(xué)院2004級博士生  溫興琦  430072

電話：027－87340544，62758486， E-mail: jackwen78@sohu.com, bosswenxq@163.com